又一家头部券商研究所遭遇处罚，知名分析师在列
2023-06-22 00:52:42
来源：华尔街见闻
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券商卖方研报“严查”进行时！
据监管机构官网：北京证监局日前对中信建投证券采取了出具警示函的行政监管措施。
北京证监局发现该公司研究所存在如下问题：
一是未制定投资价值研究报告专项内部制度，未规定第三方刊载或转发公司研究报告情况的跟踪监测制度，公司合规风控考核评价制度不够细化。
二是个别研究报告的调研管理审批不符合公司内部制度规定，抽查的部分研究报告底稿留存不全面、合规审查意见留痕不足。
三是抽查的部分研究报告引用信息与信息来源不一致。
同时，北京证监局亦向中信建投分析师曾羽、高庆勇采取出具警示函行政监管措施的决定，并指出他们署名的研究报告的审核流程中出现部分底稿缺失，引用文件发布日期错误等情况。
据悉，上述两人是中信建投研究所固定收益团队的分析师。曾羽所在的团队曾于2016年获得新财富固定收益研究的第一名。
此外，中信建投分析师杨光（建筑材料领域）、李长鸿也收到了警示函，他们也出现了研究报告的审核流程中部分底稿缺失、引用的文件发布日期错误的情况。
资事堂还发现，近期监管机构对业内多位分析师和研究团队负责人出具警示函。此前国君研究所所长黄燕铭、该所固收首席分析师覃汉，亦被采取出具警示函的监管措施。
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